2020年5月15日

自2019年BIS将华为技术有限公司及其114个与海外相关的分支机构列入实体清单以来，要求出口美国商品的公司必须获得许可证。但是，华为通过委托使用美国设备在海外代工厂进行生产，继续使用美国软件和技术来设计半导体，破坏了实体清单的国家安全和外交政策目的。

“尽管美国商务部去年采取了实体清单行动，但华为及其外国分公司加大了努力，通过本土化努力削弱了这些基于国家安全的限制。但是，这种努力仍然依赖于美国的技术。”美国商务部Wilbur Ross说。“这不是负责任的全球企业的举止。我们必须修改被华为和海思利用的规则，并防止美国技术引发的与美国国家安全和外交政策利益背道而驰的恶性活动。”

具体而言，这一有针对性的规则变化将对以下在国外生产的产品进行出口管制条例（EAR）约束:

（i）华为及其在实体清单（例如，海思半导体）上的关联公司生产的半导体设计之类等产品，这些产品是美国商务控制清单（CCL）上某些软件和技术的直接产品；

（ii）根据华为或实体名单上的关联公司（例如，海思半导体）的设计规范生产的芯片组等产品，它们是某些位于美国境外的CCL半导体制造设备的直接产品。此类国外生产的产品仅在知道要转出口、从国外出口或转移到（国内）华为或实体清单上的任何华为关联公司时才需要许可证。

为避免对使用美国半导体制造设备的外国代工厂造成直接不利的经济影响，2020年5月15 日之前已经使用美国半导体生产设备启动了基于华为设计规范的产品生产程序不受新许可规定的约束，只要这些产品从新规生效之日起的 120 天内被再出口、从国外出口或转移（在国内）。 

针对“美国商务部全面限制华为购买采用美国软件和技术生产的半导体”事件，华为通过心声社区发文称：没有伤痕累累，哪来皮糙肉厚，英雄自古多磨难。回头看，崎岖坎坷；向前看，永不言弃。

其中，有接近中国政府的消息人士向《环球时报》透露，如美方最终实施上述计划，中方将予以强力反击，维护自身合法正当权益。中方可使用的具体反制选项包括以下几项：将美有关企业纳入中方“不可靠实体清单”，依照《网络安全审查办法》和《反垄断法》等法律法规对高通、思科、苹果等美企进行限制或调查，暂停采购波音公司飞机等。

2019 年中方“不可靠实体清单”的概念已经出炉，主要是针对不遵守市场规则、背离契约精神、出于非商业目的对中国企业实施封锁或断供、严重损害中国企业正当权益的外国企业、组织或个人，将列入不可靠实体清单。

据美国CNBC报道，特朗普政府阻止了向中国通信设备制造商华为的芯片出货后，周五计算机硬件和半导体股票下跌，引发了人们对中国政府可能采取报复行动并施加其他限制伤害美国公司的担忧。

高通公司（Qualcomm）周五跌逾5％，英特尔（Intel）跌1.4％。周五，硬件行业的几家规模较小的公司也下跌，包括美光（下跌2.9％），Lam Research（下跌6％以上）和Qorvo（下跌4％以上）。

业界对于这则出口管制条例的变更内容都非常震惊。因为，这不是外传将使用美国技术含金量从 25% 下修到 10%，以卡住台积电的部分制程技术，使其不能为华为代工这么简单，这是限制所有美国境内和境外的晶圆代工厂。

而对于上述情况，中信电子也表示，极端情况下推演，正式条例落地后华为或将面临短期断供，但从国家博弈层面来看中国也将做出一定回应，且华为自身在存货等方面做有准备。最早美国517制裁之后，美国半导体大厂曾经短暂对华为断供，后续英特尔、赛灵思、高通等公司陆续于7月开始恢复部分供应，其中与军工、5G等不相关的产品在无许可证情况下也可供货。

因此该机构认为，即使后续正式条例落地也并不意味着100%绝对断供，尚需持续观察后续进展。但中美科技角力中芯片制造环节是美方施压重点，长期利好半导体板块发展，继续关注中芯国际、睿创微纳等国产芯片的崛起，以及关注国产替代相关设备、材料、设计公司，如北方华创、沪硅产业、兆易创新、韦尔股份、卓胜微、澜起科技等。

强大且财务状况良好的半导体产业对美国具有重要的战略意义。业内人士认为，长远来看，美国在半导体技术上卡中国脖子会是一项长期国策，鉴于此，中国半导体企业需早做准备，评估风险，必须放弃幻想，独立自主自力更生。