基小律说 证监会私募基金监管部主任陈自强早前曾在出席证监会发布会时表示，目前私募基金行业暴露出诸多问题，包括私募基金变相公募，突破合格投资者标准；私募基金管理失范，违规运作；登记备案的信息失真，合规意识薄弱；“明股实债”性质的私募基金产品兑付压力大
近两年，不少私募基金进入兑付的高峰期，违约和“跑路”现象增多
2016年以来，相关部门对私募基金行业的监管逐步升级
19日晚，证监会网站通报了2016年上半年私募基金专项检查执法情况，并对73家私募机构进行了处罚，小编这就为大家带来关于此事的最新报道
周五晚间，证监会网站通报证监会通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况，称为进一步强化私募基金监管，促进私募基金行业规范发展，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，2016年上半年，我会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%
共有73家私募机构被采取行政监管措施
其中包括红杉资本股权投资管理（天津）有限公司、福建滚雪球投资管理有限公司、广州市创势翔投资有限公司、中植资本管理有限公司等知名私募机构
淮北市倚天投资有限公司法定代表人叶飞，是唯一被被采取措施的个人
名单如下： 以下基小律为大家选取了较有代表性的三份处罚决定书，分别来自品今（北京）资产管理有限公司、北京格上理财顾问有限公司和北京首证投资顾问有限公司
关于对品今（北京）资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施的 决定 品今（北京）资产管理有限公司： 我局于2016年4月对你公司进行了现场检查，发现你公司存在以下问题： 一、资金募集方面 公司网站未做前端控制即可浏览所有私募产品的净值等信息，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第105号，以下简称《办法》）第十四条的相关要求；部分推介资料用词不严谨，不符合《办法》第四条的相关要求；个别投资者未签署合格投资者或风险承受能力调查问卷、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，不符合《办法》第十六条的相关要求
二、合规管理方面 部分人员尚未取得基金从业资格，不符合《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的相关要求
针对上述情况，根据《办法》第三十三条规定，现责令你公司限期改正
你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改方案，并在90日内完成整改，我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行
中国证监会北京监管局 2016年7月21日 关于对北京格上理财顾问有限公司采取责令改正的行政监管措施的决定 北京格上理财顾问有限公司： 我局于2016年5月对你公司进行了现场检查，发现你公司存在以下问题： 一、登记备案方面 高管人员及股东的信息变更登记不及时，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第105号，以下简称《办法》）第二十五条的相关要求
二、资金募集方面 部分推介资料用词不严谨，不符合《办法》第四条的相关要求；未对个别投资者做调查问卷进行风险承受能力测试、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，不符合《办法》第十六条的相关要求；未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，不符合《办法》第十七条的相关要求
三、合规管理方面 部分销售人员未取得基金从业资格，不符合《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的相关要求
针对上述情况，根据《办法》第三十三条规定，现责令你公司限期改正
你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改方案，并在90日内完成整改，我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行
中国证监会北京监管局 2016年7月19日 关于对北京首证投资顾问有限公司采取责令改正监管措施的决定 北京首证投资顾问有限公司： 我局在核查针对你公司的举报事项时，发现你公司存在以下违规情形： 公司在业务推广和服务中，存在对部分客户进行误导性营销宣传情形；公司未严格落实信息公示和告知、投资者适当性制度要求；公司部分不具备证券投资咨询执业资格的人员存在向客户提供证券投资顾问服务的情形；公司投资顾问服务协议没有对“冷静期”内容进行约定
上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（下称《暂行规定》）第四、七、十、十一、十二、十四、十八、二十四、二十五条
按照《暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施
你公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高公司风险控制及合规管理水平，按月向我局报送整改进度情况，并于六个月内完成整改并提交书面整改报告，我局将对整改情况进行验收检查
整改期间，你公司应秉持诚实信用原则，合规、勤勉、审慎地为现有客户提供证券投资顾问服务，同时做好来访客户接待、矛盾纠纷解决等工作
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行
中国证监会北京监管局 2016年7月18日 回顾前文 回复5002：【新书出版】亲历中国本土房地产私募基金的发展 回复5003： 温馨提醒一| 7.15来临，您的私募基金管理团队是否受训，基小编为您定制 回复5004 ：温馨提醒二| “7.15”大考来临，私募基金募集办法的适用应新老划断 回复5005： 温馨提醒三| 一图认识私募基金募集中的投资冷静期与回访确认程序 回复5006： 温馨提醒四|“7.15”之后，基金合同该如何修改 回复242：【原创首发】新八条底线对私募投资基金的十点影响 回复236：【原创首发】你知道“高大上”的险资怎么投资吗？ 回复237：【原创首发】从首例“PE+上市公司”引发的争议谈对赌条款的效力及筹划 回复309：【原创】主板与新三板企业并购重组之比较表 回复310：【原创】新三板基金募集和运作应关注的主要法律问题 回复238：【原创】VIE回归，人民币私募基金大显身手应关注的法律问题 回复239：【原创首发】公募基金股权激励的政策背景、实践操作、突破与障碍 回复422：【原创】保证条款，这样写有效吗？ 重磅 推出 基金小编律师团队的 “一站式”服务项目组 ，为配合2016.7.15《私募募集行为办法》和《私募投资基金合同指引》的实施及其他已施行的私募监管新规的落实， 最近重磅推出：1、私募基金全套合同修订和交底服务；2、私募基金管理人内控制度建立和交底服务；3、私募基金管理团队定制合规内训服务
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